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反賄賂管理體系公開課

培訓(xùn)對象：
董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、高級管理人員、首席反賄賂官、部門主管、項(xiàng)目主管、法務(wù)、內(nèi)控、財(cái)務(wù)、審計(jì)。

課程背景：
企業(yè)及其員工行使商業(yè)賄賂以獲得市場機(jī)會(huì)為各國法律法規(guī)所禁止，嚴(yán)重情節(jié)要承擔(dān)刑事責(zé)任。賄賂破壞了公平的市場競爭，破壞企業(yè)良好治理，從而引發(fā)道德和社會(huì)問題。為幫助組織有效預(yù)防商業(yè)賄賂行為，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于 2016年10月15日發(fā)布了 ISO 37001《反賄賂管理體系-要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)明確了建立、實(shí)施、評價(jià)和改進(jìn)反賄賂管理體系的要求，并提供了指南。

課程目標(biāo)：
一、熟練應(yīng)用ISO37001：2016反賄賂管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立符合ISO37001要求的管理體系；
二、幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)各種管理體系的一體化，并獲得內(nèi)審員證書。

課程大綱：
第一部分：ISO37001標(biāo)準(zhǔn)
案例分析和討論（I）：商業(yè)賄賂導(dǎo)致企業(yè)聲譽(yù)受損
一、ISO37001標(biāo)準(zhǔn)的背景和意義
二、ISO37001屬性、目的、內(nèi)容和用途
三、ISO37001標(biāo)準(zhǔn)和其他國際標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系（如ISO37301、ISO9001）
四、ISO37001適用范圍
五、術(shù)語和定義
1、組織有關(guān)術(shù)語和定義：組織、相關(guān)方、最高管理者、治理機(jī)構(gòu)、反賄賂職能團(tuán)隊(duì)
2、績效有關(guān)術(shù)語和定義：風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)、方針、績效、利益沖突、盡職調(diào)查
3、人員有關(guān)術(shù)語和定義：員工、合作伙伴、公職人員、第三方
4、審核有關(guān)術(shù)語和定義：審核類型、審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核方案和計(jì)劃
六、反賄賂管理原則
七、ISO37001反賄賂管理體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)
1、范圍
2、規(guī)范性引用文件
3、術(shù)語和定義
4、組織環(huán)境
5、領(lǐng)導(dǎo)作用
6、策劃
7、支持
8、運(yùn)行
9、績效評價(jià)
10、改進(jìn)
附錄A 使用指南
八、ISO37001反賄賂管理體系標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容
4、組織環(huán)境
理解組織及其環(huán)境；理解相關(guān)方的需求和期望；確定反賄賂管理體系的范圍；反賄賂管理體系；反賄賂風(fēng)險(xiǎn)評估。
案例分析和討論（II）：反賄賂管理適應(yīng)組織環(huán)境
5、領(lǐng)導(dǎo)作用
領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；反賄賂方針；崗位、職責(zé)和權(quán)限。
6、策劃
應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施；反賄賂目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃。
7、支持
資源；能力；意識和培訓(xùn)；溝通；文件化信息。
8、運(yùn)行
運(yùn)行的策劃和控制；盡職調(diào)查；財(cái)務(wù)控制；非財(cái)務(wù)控制；相關(guān)方實(shí)施發(fā)賄賂控制措施；反賄賂承諾；禮物、招待、捐贈(zèng)和類似好處；反賄賂控制措施不足的管理；提出疑慮；賄賂調(diào)查和處理。
案例分析和討論（III）：建立反賄賂管理過程
9、績效評價(jià)
監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)；內(nèi)部審核；管理評審（最高管理者、治理機(jī)構(gòu)）、職能部門評審。
10、改進(jìn)
持續(xù)改進(jìn)；不符合與糾正

第二部分：反賄賂風(fēng)險(xiǎn)篩查和評估及救濟(jì)
1、反賄賂風(fēng)險(xiǎn)篩查和評估方法
2、反賄賂風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定和實(shí)施
3、重點(diǎn)領(lǐng)域的反賄賂風(fēng)險(xiǎn)篩查和評估
1)采購階段
2)銷售階段
3)公共關(guān)系
4)投融資體系
5)企業(yè)用工
4、違規(guī)處罰或救濟(jì)
1)內(nèi)部調(diào)查（員工和管理者違規(guī)）
2)申訴和復(fù)議（企業(yè)違規(guī)）
3)刑事控告（員工和管理者違規(guī)）
4)刑事反賄賂不起訴（員工和管理者違規(guī)）

第三部分：內(nèi)部審核程序和實(shí)施
1、審核原則和程序
2、審核要點(diǎn)及注意事項(xiàng)
3、內(nèi)審方案、內(nèi)審計(jì)劃和檢查表的編寫
案例分析和討論（IV）：編寫檢查表
4、首次會(huì)議與注意事項(xiàng)
5、現(xiàn)場審核基本技巧違規(guī)事項(xiàng)報(bào)告與末次會(huì)議
案例分析和討論（V）：編寫違規(guī)報(bào)告
6、審核報(bào)告編寫與驗(yàn)證

第四部分：反賄賂管理體系的建立和實(shí)施
1、反賄賂管理體系建立策略和步驟
2、反賄賂管理與合規(guī)管理等一體化實(shí)施
3、反賄賂管理體系內(nèi)審和認(rèn)證審核
案例分析和討論（VI）：管理體系一體化

第五部分：分組練習(xí)

講師介紹：
李老師
綜合資質(zhì)：
中級注冊安全工程師（化工安全）
國家專職執(zhí)業(yè)律師
精通英語和德語
工作經(jīng)驗(yàn)綜述：
自1993年起，在建設(shè)工程、化學(xué)品和汽車等行業(yè)從事環(huán)境和安全、投資項(xiàng)目管理、企業(yè)合規(guī)以及政府關(guān)系等工作；
曾就職于中石化寧波工程公司【國企】、瓦克化學(xué)（中國）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國）有限公司【美企】。
EHS優(yōu)勢：
15+年以上歐美企業(yè)EHS部門經(jīng)理/總監(jiān)和8+年EHS咨詢、審核和培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)；

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